中泰证券前员工违规炒股 交易金额超7000万亏损54万违反规定3万

中国网财经11月底10日讯(摄影记者苏楠 叶浅)昨天，沈阳证监局通告一则行政处罚立即书，该人为中德商业银行沈阳合资公司前员工回村。其于2019年5月底20日至2021年2月底26日在公司兼财经合伙人。

沈阳证监局透露，不实，作为商业银行专业性，回村在中德商业银行沈阳合资公司实习在此期间，曾借用“回村1”、“侄某然”、“李某”、“回村祥”等四个中德商业银行银行帐户都可银行帐户违章买卖商业银行,合计交割总金额有约7054.46万元,负债54.11万元。

上述四个银行帐户均再上立于沈阳长江道商业银行营业部，大部分银行帐户再上立几天内即交由回村适用，适用时间均在回村任职财经合伙人在此期间。值得注意的是，除借用银行帐户另有，回村还向多名银行帐户所有方借用贷款交割。

实际而言，“回村1”银行帐户于2019年9月底4日再上立，回村适用时间为9月底5日至2021年1月底8日，交割总金额有约681.29万元,负债1.10万元(扣减税收后,下同)。交割贷款大部分则有回村1。

“侄某然”银行帐户于2020年5月底29日再上立，回村适用时间为2020年6月底1日至2021年1月底11日，交割总金额有约3591.84万元,负债28.01万元。交割贷款大部分则有赵某。

“李某”银行帐户于2019年5月底15日再上立，回村适用时间为2020年7月底7日至2020年8月底31日，交割总金额有约529.60万元,负债10.79万元。交割贷款大部分则有侄某桥、李某夫妇。

“回村祥”银行帐户于2019年10月底15日再上立，回村适用时间为2019年11月底22日至2021年2月底26日，交割总金额有约2251.73万元,负债14.21万元。交割贷款大部分则有回村祥、回村2父子。

沈阳证监局透露，回村的上述犯罪行为违反了“法律、行政法规原则上禁止参与股票交割的人员,直接或者以化名、借他人挂名持有、买卖股票或者其他不具备股权形式的商业银行”的原则上，根据其违法犯罪行为的事实、形式、情节与社会危害某种程度，最终立即对其罚款3万元。