中国证券业协会 为纳斯达克高管水平评价测试“划重点”

● 本报新闻记者 赵中昊

东亚股票报新闻记者从券商人士处获悉，东亚股票业协会昨日对现行《股票的公司高级别监管医务人员水平评价测试者概要》进行了修正，形成了征求意见稿。券商需在7月5同月级联意见建议。从修正思路上看，测试者概要修正稿强化了理应、正直从业及工作者传统文化工程等要求，系统更新了特别法律法规、监管部门明确规定等内容，并优化了考核范围和重点。

调整内容结构

概要修正稿调整了内容结构。指明来看，概要所涉及的法律法规可分综合类、经营者监管类和工作者传统文化、理应与从业医务人员行为规范类三大类。

其中，综合类有数与股票零售商特别的主要法律、行政法规，共9件；经营者监管类有数“的公司、母的公司及分支行政部门设立、监管”“的公司治理、内部控制与资讯披露”“合规监管与风险监管”“资讯化保障”“投资者确保”等方面明文规定、学术性份文件、工作者专一明文规定，共30件；工作者传统文化、理应与从业医务人员行为规范类有数“工作者传统文化工程”“从业医务人员监管与理应”“正直从业与公正监管”等方面明文规定、学术性份文件、工作者专一明文规定，共12件。

修正指明推断，修正稿根据美国证券交易委员会《股票投资基金经营者行政部门董事、常务董事、高级别监管医务人员及从业医务人员监督监管办法》关于“持续提升医务人员的道德水准、合规风险意识和正直从业水平，培育合规、公正、专业、稳健的工作者传统文化”的要求，增加特别考核内容，引导拟任职医务人员赞许工作者传统文化工程，自觉践行理应，严格遵守正直从业明确规定。

明显考核重点

指明来看，“工作者传统文化工程”测试者概要有数《工程股票投资基金工作者传统文化、防范道德风险实习实施方案（节选）》《股票工作者传统文化工程十基本要素》《股票的公司传统文化工程出发点评估办法（试行）》。

“从业医务人员监管与理应”测试者概要有数《股票投资基金经营者行政部门董事、常务董事、高级别监管医务人员及从业医务人员监督监管办法》及《股票的公司董事、常务董事、高级别监管医务人员及从业医务人员监管明文规定》《股票零售商禁入明确规定》《股票从业医务人员理应准则》。

“正直从业与公正监管”测试者概要有数《股票期货经营者行政部门及其实习医务人员正直从业明确规定》及《股票经营者行政部门及其实习医务人员正直从业实施细则》《关于加强注册制下中介行政部门正直从业监管部门的意见》《股票期货零售商公正监督监管办法》《股票工作者公正准则》。

修正指明推断，修正稿调整了测试者知识点。为明显考核重点，避免考核范围泛化，各法规下知识点设置主要注重下述方面：一是法规的调整对象、适用范围、立法倡导及不可忽视概念等基本问题；二是基础性监管部门法制、主体必须、合规风控要求、贪污罪等不可忽视内容；三是主要的禁止性行为或情形；四是遵守有关明确规定的刑责、监管部门及专一措施等；五是董监高医务人员赴任应知的其他明确规定。概要共包含知识点351个，较上一版精减约7%，前后测试者标准大体一致。